三、員工持股計劃的參加物件
1. 本員工持股計劃的參加物件系依據《公司法》《證券法》《指導意見》《自律監管指引》《公司章程》等有關規定，結合實際情況而確定會計。本員工持股計劃的參加物件可以包括公司董事、高階管理人員以及公司（含子公司）其他核心員工。所有參加物件均須在公司（含子公司）任職，並與公司（含子公司）簽署勞動/勞務/聘用協議。
2. 本員工持股計劃首次授予的參加物件均為公司（含子公司）核心員工，不存在單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女參與，本員工持股計劃首次授予的參加物件不超過220人，以實際執行情況為準會計。
本員工持股計劃設定預留份額，暫存於公司回購專用證券賬戶，待確定認購物件後再辦理非交易過戶會計。預留份額的認購物件應當經公司董事會薪酬與考核委員會核實並提交公司董事會審議透過。預留份額認購時間為自公司股東會審議透過本員工持股計劃之日起12個月內，如未完全分配的，剩餘預留份額失效，與之相關的標的股票由公司另行處理，用於股權激勵計劃/員工持股計劃或者登出。
四、員工持股計劃的資金來源、資金規模及份額認購情況
（一）資金來源、資金規模
1. 本員工持股計劃的資金來源為參加物件自籌出資，包括但不限於參加物件合法薪酬、自有資金以及透過法律法規允許的其他方式取得的資金會計。本員工持股計劃不涉及公司向參加物件提供財務資助或者為參加物件貸款提供擔保，不涉及槓桿資金，不涉及第三方為參加物件提供獎勵、資助、補貼、兜底等安排。
2. 本員工持股計劃籌集資金總額不超過35,200,262元（含預留），以“份”作為認購單位，每份份額為1.00元，本員工持股計劃的份額上限為35,200,262份（含預留），以實際執行情況為準會計。
（二）份額認購情況
1. 本員工持股計劃份額認購情況如下會計：
2. 本員工持股計劃參加物件未及時、足額繳納認購資金的，自動喪失相應份額認購權利，未認購份額可以由同期授予其他符合條件的參加物件認購或調整至預留，且預留份額不得超過本員工持股計劃份額上限的20.00%，對應認購股份不超過2,739,320股，參與預留份額認購的物件應當經公司董事會薪酬與考核委員會核實並提交公司董事會審議透過會計。
3. 本員工持股計劃存續期內，公司董事、高階管理人員合計持有份額佔總份額的比例不得超過30.00%會計。
五、員工持股計劃的股票來源、購股規模、購股價格
（一）股票來源
本員工持股計劃的股票來源為回購專用證券賬戶已回購的A股普通股會計，具體如下：
展開全文
公司於2023年10月27日召開第九屆董事會第四次會議，審議透過了《關於以集中競價方式回購公司股份方案的議案》，公司擬使用自有資金以集中競價交易方式回購公司股份，用於股權激勵或員工持股計劃，回購資金總額為不低於人民幣10,000萬元（含）且不超過人民幣20,000萬元（含），回購股份的價格為不超過人民幣11元/股（含）會計。回購股份期限為自董事會審議透過回購股份方案之日起12個月內。具體詳見公司於2023年10月30日披露的《關於以集中競價方式回購公司股份方案的公告》（公告編號：2023-089）、《回購報告書》（公告編號：2023-090）。
公司於2024年10月29日披露《關於回購股份實施結果暨股份變動的公告》（公告編號：2024-095），公司累計透過股份回購專用證券賬戶以集中競價交易方式回購公司股份數量為13,696,600股，佔公司目前總股本的比例的2.66%，最高成交價格10.68元/股，最低成交價格為5.10元/股，成交金額為100,996,109.71元（不含交易費用）會計。
（二）購股規模
1.本員工持股計劃將透過非交易過戶等法律法規許可的方式購買標的股票13,696,600股，佔本員工持股計劃公告之日公司股本總額的2.66%，以實際執行情況為準會計。其中，首次受讓13,696,600股，首次授予份額未完全分配的，調整至預留授予，預留授予份額不得超過本員工持股計劃總份額的20.00%。
全部有效員工持股計劃所持有公司股票累計不超過公司股本總額的10.00%，任一參加物件持有員工持股計劃份額所對應公司股票累計不超過公司股本總額的1.00%會計。員工持股計劃持有股票總數不包括員工在公司首次公開發行股票上市前獲得的股份、透過二級市場自行購買的股份及透過股權激勵獲得的股份。
2. 本員工持股計劃實施不會導致公司股權分佈不符合上市條件會計。
（三）購股價格
1. 為有效吸引和留住核心人才會計，增強核心人才的責任感和使命感，促進公司可持續發展，在一定程度上保障本員工持股計劃的有效性，公司結合自身經營及行業發展情況，兼顧激勵成本與激勵效果，確定本員工持股計劃受讓標的股票的價格為2.57元/股（含預留），不低於公司股票票面金額，且不低於下列價格較高者：
（1）本員工持股計劃公告前1個交易日公司股票交易均價（前1個交易日公司股票交易總額/前1個交易日公司股票交易總量）每股5.14元的50%會計，為每股2.57元；
（2）本員工持股計劃公告前20個交易日公司股票交易均價（前20個交易日公司股票交易總額/前20個交易日公司股票交易總量）每股4.99元的50%，為每股2.50元會計。
2. 本員工持股計劃受讓標的股票完成前，公司發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項的，本員工持股計劃受讓標的股票的價格將進行相應調整會計。
六、員工持股計劃的存續期、鎖定期及合理性說明
（一）員工持股計劃的存續期
本員工持股計劃的存續期為60個月，自公司股東會審議透過本員工持股計劃之日起算會計。
（二）員工持股計劃的鎖定期
1. 本員工持股計劃首次受讓的標的股票自公司公告首次受讓標的股票過戶至本員工持股計劃之日起分批解鎖會計，具體如下：
本員工持股計劃預留受讓的標的股票自公司公告預留受讓標的股票過戶至本員工持股計劃之日起分批解鎖會計，具體如下：
（1）公司在2026年9月30日（含）之前召開董事會確定預留份額認購物件的會計，解鎖安排如下：
（2）公司在2026年9月30日（不含）之後召開董事會確定預留份額認購物件的會計，解鎖安排如下：
本員工持股計劃秉持激勵與約束對等原則確定鎖定期，能夠有效統一員工、公司及股東利益，推動公司可持續發展，具有合規性、合理性會計。
2. 本員工持股計劃持有標的股票在鎖定期內因公司分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所取得的衍生股份亦跟隨鎖定會計。
3. 本員工持股計劃將嚴格遵守中國證監會、證券交易所有關規定會計，不得在下列期間買賣公司股票（有關規定發生變化的，以變化後的規定為準）：
（1）公司年度報告、半年度報告公告前十五日內會計；
（2）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前五日內會計；
（3）自可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日起或者在決策過程中會計，至依法披露之日止；
（4）中國證監會及證券交易所規定的其他期間會計。
七、員工持股計劃的考核標準
本員工持股計劃設定公司層面業績考核及個人層面績效考核會計，作為有關資產分配依據，具體如下：
（一）公司層面業績考核
本員工持股計劃設定公司層面業績考核會計，首次受讓的標的股票考核年度為2026年-2028年三個會計年度，以營業收入或者淨利潤作為業績考核指標，確定公司層面可解鎖比例，具體如下：
公司在2026年9月30日（含）之前召開董事會確定預留份額認購物件的，預留受讓的標的股票考核安排與首次受讓的標的股票考核安排一致會計。
公司在2026年9月30日（不含）之後召開董事會確定預留份額認購物件的會計，預留受讓的標的股票對應的考核年度為2027年-2028年兩個會計年度，每個會計年度考核一次，具體如下：
注1：“減虧”比例=（考核年度的淨利潤-2025年度的淨利潤）÷｜2025年度的淨利潤｜×100%會計。
注2：上述“營業收入”“淨利潤”指標均以經審計的公司合併財務報表所載資料作為計算依據；上述“淨利潤”指標指歸屬於上市公司股東的淨利潤，剔除本計劃考核期內公司實施股權激勵計劃或員工持股計劃等激勵事項產生的激勵成本的影響會計。
注3：上述考核不構成公司實質預測與承諾，敬請投資者注意風險會計。
某批次份額未達到上述相應業績考核的，該批次份額對應公司層面可解鎖比例為0%會計。
（二）個人層面績效考核
本員工持股計劃設定個人層面績效考核會計，按公司（含子公司）有關規定執行，考核工作由公司董事會薪酬與考核委員會負責領導、組織，透過對持有人的工作績效進行評價，得出考核評級，確定個人層面可解鎖比例，具體如下：
持有人所持某批次實際可解鎖份額=持有人所持該批次份額×公司層面可解鎖比例×個人層面可解鎖比例會計。
（三）考核結果應用
1. 本員工持股計劃存續期內，對於可解鎖份額對應公司股票，管理委員會按規定擇機出售，以該等股票全部出售完畢並扣除有關稅費及其他應付款項後的資金為限，按持有人持有該等份額佔比進行分配會計。
2. 本員工持股計劃存續期內，對於不可解鎖份額對應公司股票，管理委員會按規定擇機出售，以該等股票全部出售完畢並扣除有關稅費及其他應付款項後的資金為限，如不高於持有人持有該等份額對應原始出資額的，按持有人持有該等份額佔比進行分配；如高於持有人持有該等份額對應原始出資額的，返還持有人持有該等份額對應原始出資額，剩餘資金歸屬於公司，公司以該等資金為限，依據持有人持有該等份額對應原始出資額及出資期限，按屆時中國人民銀行制定的金融機構人民幣存款基準利率進行補償；如不足補償的，按持有人持有該等份額佔比進行分配會計。
3. 如市場環境變化等需提前終止本員工持股計劃的，尚未參與考核的份額視為不可解鎖份額，按上述分配方法進行分配會計。
4. 本員工持股計劃鎖定期屆滿後、存續期內，管理委員會可根據公司層面業績考核結果及個人層面績效考核結果，決策是否將本員工持股計劃所持公司股票全部或者部分過戶至持有人會計。
5. 除公司股票及其出售資金之外，本員工持股計劃其他資產（包括股息紅利、存款利息、其他理財收益等）分配不適用鎖定期及考核標準會計。
（四）考核體系的合理性說明
本員工持股計劃的考核體系包括公司層面業績考核和個人層面績效考核，公司層面業績考核指標為營業收入或淨利潤，作為預測公司經營業務拓展趨勢和成長性的有效性指標，能夠真實反映公司的經營情況、市場佔有能力與獲利能力，具體考核的設定已充分考慮宏觀經濟環境、行業發展及市場競爭情況、公司經營狀況及發展規劃等相關因素；個人層面績效考核能夠對參加物件的工作成果做出較為準確、全面的評價，增強參加物件的歸屬感和責任感會計。本員工持股計劃將依據公司層面業績考核結果及個人層面績效考核結果，對有關資產進行分配。
因此，本員工持股計劃的考核體系科學、合理，已充分考慮當前經營狀況及未來發展規劃等綜合因素，具有全面性、綜合性和可操作性，能夠達到本員工持股計劃的實施目的，為實現公司發展戰略和經營目標提供保障會計。
八、員工持股計劃的管理模式
（一）持有人會議
1. 持有人會議是本員工持股計劃的最高管理機構，全體持有人均有權利參加持有人會議會計。持有人可以親自出席持有人會議並表決，也可以委託代理人代為出席並表決。持有人及其代理人因出席持有人會議所發生的差旅費用、食宿費用等，均由持有人自行承擔。
2. 以下事項需召開持有人會議審議會計：
（1）選舉、罷免管理委員會委員會計；
（2）本員工持股計劃變更、終止會計，本員工持股計劃另有約定除外；
（3）本員工持股計劃存續期內會計，公司以配股、增發、可轉債等方式融資時，由管理委員會商議是否參與融資及資金解決方案，並提交持有人會議審議；
（4）授權管理委員會負責管理本員工持股計劃會計；
（5）授權管理委員會代表全體持有人行使股東權利會計；
（6）授權管理委員會負責本員工持股計劃資產清算和分配會計；
（7）管理委員會認為需召開持有人會議審議的其他事項會計。
3. 本員工持股計劃首次持有人會議由公司董事會秘書或者指定人員負責召集和主持會計。首次持有人會議選舉出管理委員會委員，後續持有人會議由管理委員會負責召集，由管理委員會主任主持。管理委員會主任不能履行職務時，指派一名管理委員會委員負責主持。
4. 本員工持股計劃召開持有人會議的，管理委員會應當提前1日以直接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式進行會議通知會計。會議通知應當至少包括以下內容：
（1）會議時間、地點會計；
（2）會議召開方式會計；
（3）會議提案會計；
（4）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其提議會計；
（5）會議表決所必需的會議材料會計；
（6）持有人應當親自出席或者委託其他持有人代為出席會議的要求會計；
（7）會議聯絡人和聯絡方式會計；
（8）發出會議通知日期會計。
如遇情況緊急的，可以口頭方式通知召開持有人會議會計。口頭方式通知至少應當包括上述第（1）、（2）項內容以及因情況緊急需儘快召開持有人會議的說明。
5. 持有人會議的表決程式
（1）每項提案經充分討論後，主持人應當適時提請與會持有人表決會計。主持人也可決定在會議全部提案討論完畢後一併提請與會持有人表決。
（2）持有人所持本員工持股計劃份額享有表決權，每一份本員工持股計劃份額對應享有一票表決權會計。
（3）持有人的表決意向分為同意、反對和棄權會計。與會持有人應當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，視為棄權；中途離開會場未返回而未做選擇的，視為棄權。持有人在會議主持人宣佈表決結果後或者規定表決時限結束後進行表決的，表決情況不予統計。
（4）會議主持人應當當場宣佈現場表決統計結果會計。每項議案如經出席持有人會議的持有人所持超過50%（不含50%）份額同意後則視為表決透過（本員工持股計劃約定需2/3以上份額同意的除外），形成持有人會議有效決議。
（5）持有人會議決議需報公司董事會、股東會審議的，按《公司章程》規定提交公司董事會、股東會審議會計。
6. 單獨或者合計持有本員工持股計劃10%以上份額的持有人可以向持有人會議提交臨時提案，臨時提案須在持有人會議召開前1日向管理委員會提交會計。
7. 單獨或者合計持有本員工持股計劃10%以上份額的持有人可以提議召開持有人會議會計。
（二）管理委員會
1. 本員工持股計劃設管理委員會，負責管理本員工持股計劃，管理委員會委員由持有人會議選舉產生會計。
2. 管理委員會由3名委員組成，設管理委員會主任1人會計。管理委員會主任由全體管理委員會委員過半數選舉產生。管理委員會委員的任期與本員工持股計劃的存續期一致。
3. 管理委員會委員應當遵守法律、法規、規章、規範性檔案及《員工持股計劃管理辦法》等規定會計，對本員工持股計劃負有下列忠實義務：
（1）不得利用職權損害本員工持股計劃利益會計，不得侵佔、挪用本員工持股計劃資產；
（2）未經持有人會議同意會計，不得將本員工持股計劃資金以個人名義開立賬戶儲存；
（3）未經持有人會議同意會計，不得將本員工持股計劃資金借貸給他人或者以本員工持股計劃資產為他人提供擔保；
（4）不得擅自披露與本員工持股計劃有關的商業秘密會計；
（5）法律、法規、規章、規範性檔案及《員工持股計劃管理辦法》等規定的其他義務會計。
管理委員會委員違反忠實義務給本員工持股計劃造成損失的，應當承擔賠償責任會計。
4. 管理委員會行使以下職責會計：
（1）負責召集持有人會議會計，執行持有人會議決議；
（2）代表全體持有人行使股東權利會計，包括但不限於公司股東會出席、提案、表決等安排，以及參與現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、配股和配售債券等事項；
（3）代表全體持有人對本員工持股計劃進行日常管理會計，包括但不限於按規定出售公司股票，將所得現金資產投資於固定收益類證券、理財產品及貨幣市場基金等現金管理工具；
（4）決策本員工持股計劃權益分配會計；
（5）決策本員工持股計劃份額轉讓會計；
（6）決策本員工持股計劃份額收回會計；
（7）持有人會議或者本員工持股計劃授權的其他職責會計；
（8）有關法律、法規、規章、規範性檔案及《員工持股計劃管理辦法》等規定的其他應當由管理委員會履行的職責會計。
5. 管理委員會主任行使下列職權會計：
（1）召集和主持持有人會議和管理委員會會議會計；
（2）督促、檢查持有人會議決議、管理委員會會議決議執行會計；
（3）管理委員會賦予的其他職權會計。
6. 管理委員會不定期召開會議，由管理委員會主任召集，於會議召開前1日通知全體管理委員會委員會計。如遇情況緊急的，可以口頭方式通知召開管理委員會會議。會議通知包括以下內容：
（1）會議日期和地點會計；
（2）會議事由和議題會計；
（3）會議所必需的會議材料會計；
（4）發出會議通知日期會計。
7. 管理委員會委員可以提議召開管理委員會會議會計。管理委員會主任應當自接到提議後1日內，召集和主持管理委員會會議。
8. 管理委員會會議應當有全體管理委員會委員過半數出席方可舉行會計。管理委員會做出決議，必須經全體管理委員會委員過半數透過。管理委員會會議表決實行一人一票。
9. 管理委員會會議表決方式為記名投票表決，會議決議由參會管理委員會委員簽字會計。
10. 管理委員會委員應當親自出席管理委員會會議，管理委員會委員因故不能出席的，可以書面委託其他管理委員會委員代為出席，委託書中應當載明代理人的姓名、代理事項、授權範圍和有效期限，並由委託人簽名或者蓋章會計。代為出席管理委員會會議的管理委員會委員應當在授權範圍內行使管理委員會委員權利。管理委員會委員未出席管理委員會會議，亦未委託代表出席的，視為放棄在該次管理委員會會議上的表決權。
九、員工持股計劃的資產分配、持有人所持權益處置
（一）員工持股計劃的資產分配
1. 本員工持股計劃存續期內，管理委員會根據有關解鎖及考核安排，擇機出售已解鎖的公司股票並完成資金清算和分配，或者根據實際情況將已解鎖的公司股票全部或者部分非交易過戶至持有人會計。
2. 管理委員會應當自本員工持股計劃終止後30個工作日內，完成本員工持股計劃資產清算和分配工作會計。
（二）員工持股計劃持有人所持權益處置
1. 本員工持股計劃存續期內，除另有規定，或者經管理委員會同意，持有人所持本員工持股計劃份額不得退出/轉讓、抵押、質押、擔保、償還債務等會計。
2. 本員工持股計劃存續期內會計，發生如下情形之一的，自該情形發生之日起，管理委員會有權取消持有人資格，將持有人所持本員工持股計劃中尚未參與考核分配的份額按照購股價格與情形發生時點最近一個交易日公司股票收盤價計算所持份額淨值，以兩者孰低值強制收回，或者轉讓給管理委員會指定的其他符合持有人資格的人員（新進持有人或者原有持有人，下同；如涉及新進持有人的，應當經公司董事會薪酬與考核委員會核實），同時公司有權視情節嚴重性要求持有人返還參與本員工持股計劃所獲利益：
（1）持有人因過失、違法違紀等行為而導致職務變更的會計；
（2）持有人因過失、違法違紀等行為而離職的會計。
3. 本員工持股計劃存續期內會計，發生如下情形之一的，自該情形發生之日起，管理委員會有權取消持有人資格，將持有人所持本員工持股計劃中尚未參與考核分配的份額按照購股價格與情形發生時點最近一個交易日公司股票收盤價計算所持份額淨值，以兩者孰低值強制收回，或者轉讓給管理委員會指定的其他符合持有人資格的人員，並決定是否按照屆時中國人民銀行制定的金融機構人民幣存款基準利率進行補償：
（1）持有人離職會計，且不存在過失、違法違紀等行為的；
（2）持有人退休會計，公司（含子公司）提出返聘請求而持有人拒絕或者公司（含子公司）未提出返聘請求的；
（3）持有人非因工喪失勞動能力而離職的會計；
（4）持有人非因工而身故的會計。
4. 本員工持股計劃存續期內，持有人發生職務變更，但仍在公司（含子公司）任職，且不存在過失、違法違紀等行為的，持有人所持本員工持股計劃份額不做處理會計。
5. 本員工持股計劃存續期內，持有人退休返聘的，持有人所持本員工持股計劃份額不做處理會計。
6. 本員工持股計劃存續期內，持有人因工喪失勞動能力而離職的，持有人所持本員工持股計劃份額不做處理，且不再對持有人進行個人層面績效考核會計。
7. 本員工持股計劃存續期內，持有人因工而身故的，持有人所持本員工持股計劃份額可由繼承人予以繼承，且不再對繼承人進行個人層面績效考核會計。
8. 本員工持股計劃存續期內，管理委員會將強制收回的原持有人份額轉讓給其他符合持有人資格的人員的，將明確有關考核與分配安排，相應支付對價應當在該等份額完成變更登記程式之日起10個工作日內返還至原持有人；未轉讓給其他符合持有人資格的人員的，相應支付對價應當在該等份額對應批次公司股票全部出售並分配完畢之日起10個工作日內返還至原持有人會計。
9. 本員工持股計劃存續期內，發生未明確約定的其他情形，適用有關規定的，應當遵照執行；否則由管理委員會在本員工持股計劃實施過程中明確相關處理方式會計。
十、員工持股計劃涉及的關聯關係和一致行動關係
（一）本員工持股計劃首次授予的參加物件不包括單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女、公司董事、高階管理人員，前述人員與本員工持股計劃不存在關聯關係會計。
（二）本員工持股計劃獨立運作，持有人會議為本員工持股計劃的最高管理機構，持有人會議選舉產生管理委員會，負責本員工持股計劃日常管理，維護本員工持股計劃持有人合法權益；本員工持股計劃份額認購較為分散，各參加物件未簽署一致行動協議或者存在一致行動安排；公司董事、高階管理人員不擔任本員工持股計劃管理委員會任何職務會計。因此，現階段本員工持股計劃與公司控股股東、實際控制人、董事及高階管理人員不存在一致行動關係。公司密切關注本員工持股計劃實施進展，如存在構成一致行動關係的情形，將按規定及時履行資訊披露義務。
十一、員工持股計劃對公司經營業績的影響
根據《企業會計準則第11號一一股份支付》等有關規定，完成等待期內的服務或者達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，應當以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按照授予日權益工具的公允價值，將當期取得的服務計入成本費用和資本公積會計。
假設本員工持股計劃於2026年8月以2.57元/股購買標的股票13,696,600股會計，以2026年8月3日標的股票收盤價5.16元/股為例，預計確認激勵總成本為3,547.42萬元，將根據本員工持股計劃的解鎖安排分期攤銷，對公司經營業績的影響如下：
注1：以上激勵成本預測算結果經四捨五入，保留兩位小數會計。
注2：以上激勵成本對公司經營業績影響以審計結果為準會計。
經初步預計，一方面，實施本員工持股計劃將對公司經營業績有所影響；另一方面，實施本員工持股計劃能夠有效激發員工工作積極性，提高公司經營效率會計。
十二、員工持股計劃的變更、終止
（一）員工持股計劃的變更
本員工持股計劃的變更情形包括會計：
1. 本員工持股計劃的資金來源會計；
2. 本員工持股計劃的股票來源會計；
3. 本員工持股計劃的管理模式會計；
4. 本員工持股計劃的存續期會計；
5. 其他需要變更本員工持股計劃的情形會計。
本員工持股計劃存續期內發生上述變更情形的，在不違背政策要求的情況下，經管理委員會提議、出席持有人會議的持有人所持2/3以上有效表決權同意，且經公司董事會審議透過後本員工持股計劃可變更會計。
（二）員工持股計劃的終止
本員工持股計劃的終止情形包括會計：
1. 本員工持股計劃存續期屆滿後未延期的會計，本員工持股計劃自行終止；
2. 本員工持股計劃鎖定期屆滿後所持資產均為貨幣資金的會計，本員工持股計劃可自行終止；
3. 本員工持股計劃存續期內，如市場環境變化等需提前終止本員工持股計劃的，在不違背政策要求的情況下，經管理委員會提議、出席持有人會議的持有人所持2/3以上有效表決權同意，且經公司董事會審議透過後本員工持股計劃可終止會計。
十三、其他重要事項
（一）本員工持股計劃不構成公司（含子公司）對與參加物件之間勞動/勞務/聘用關係的任何承諾，仍按現行的勞動/勞務/聘用關係執行會計。
（二）本員工持股計劃涉及有關補償情形的，持有人出資期限為自公司公告標的股票過戶至本員工持股計劃之日（含當日）或者本員工持股計劃份額完成變更登記之日（含當日）至有關補償情形發生之日（不含當日），不滿一年的，按一年計算；滿一年不滿兩年的，按一年計算；滿兩年不滿三年的，按兩年計算；滿三年不滿四年的，按三年計算；依此類推會計。
（三）本員工持股計劃所述“尚未參與考核分配的份額”等涉及“考核”時點為公司董事會薪酬與考核委員會審議持有人所持份額考核結果之日，涉及“分配”時點為管理委員會出售完畢已解鎖公司股票並審議資產分配方案之日會計。
（四）本員工持股計劃實施過程中所涉財務、稅務等事項按有關規定執行會計。
（五）本員工持股計劃由公司股東會審議透過後方可實施會計。
（六）本員工持股計劃依據法律、法規、規章、規範性檔案等發生變化的，以變化後的規定為準會計。
（七）本員工持股計劃由公司董事會負責解釋會計。
上海科華生物工程股份有限公司董事會
2026年8月3日
證券程式碼會計：002022 證券簡稱：科華生物 公告編號：2026-046
上海科華生物工程股份有限公司
關於終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金的公告
本公司及董事會全體成員保證資訊披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏會計。
上海科華生物工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2026年8月3日召開第十屆董事會審計委員會第十六次會議、第十屆董事會第二十二次會議會計，審議透過了《關於終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金的議案》，同意公司終止募集資金投資專案（以下簡稱“募投專案”）“集採及區域檢測中心建設專案”“化學發光生產線建設專案（調整）”，並將上述兩個募投專案剩餘募集資金18,328.22萬元（截至2026年6月30日餘額，實際金額以資金轉出當日募集資金專戶餘額為準）永久補充流動資金，該事項尚需提交2026年第一次臨時股東會審議透過後方可實施，現就相關情況公告如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於核准上海科華生物工程股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批覆》（證監許可［2020］970號）核准，公司向社會公開發行面值總額人民幣73,800萬元可轉換公司債券，期限6年會計。截至2020年8月4日止，本公司實際公開發行可轉債738萬張，每張面值為人民幣100元，按面值平價發行，認購資金總額為人民幣738,000,000.00元，扣減本次可轉債發行的承銷保薦費用、律師費、審計及驗資費用、資信評級費、資訊披露費用、發行手續費及其他費用後，本次募集資金淨額為人民幣718,529,590.53元。以上募集資金到位情況已經立信會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由其出具信會師報字［2020］第ZA15985號《驗資報告》。
公司公開發行的可轉換公司債券“科華轉債”已於2026年7月27日到期，未轉股的剩餘“科華轉債”已於2026年7月28日兌付完畢，“科華轉債”已於2026年7月28日摘牌會計。
二、募集資金使用情況
截至2026年6月30日會計，各募投專案募集資金使用情況如下：
注：上表中募集資金計劃投資金額系根據可轉債發行價格和發行數量計算得出，未扣除承銷保薦費用及其他發行費用會計。公司已完成“研發專案及總部運營提升專案”和“補充流動資金專案”，其中“研發專案及總部運營提升專案”累計投入募集資金金額超過募集資金計劃投資金額，系募集資金產生的孳息影響所致。
截至2026年6月30日會計，募集資金的儲存情況如下：
三、本次擬終止募投專案情況及原因
（一）擬終止募投專案的基本情況
本次擬終止的募投專案為“集採及區域檢測中心建設專案”“化學發光生產線建設專案（調整）”會計。截至2026年6月30日，前述募投專案募集資金使用情況如下：
（二）擬終止募投專案的延期情況
公司於2022年8月24日第八屆董事會第十七次會議、第八屆監事會第十五次會議，審議透過了《關於部分募投專案延期的議案》，同意將“集採及區域檢測中心建設專案”“化學發光生產線建設專案（調整）”“研發專案及總部運營提升專案”達到預定可使用狀態日期由2022年7月調整為2024年1月會計。具體內容詳見公司於2022年8月26日披露的《關於部分募投專案延期的公告》（公告編號：2022-069）。
公司於2024年1月5日召開第九屆董事會第六次會議、第九屆監事會第五次會議，審議透過了《關於部分募投專案延期的議案》，同意將募投專案“集採及區域檢測中心建設專案”“化學發光生產線建設專案（調整）”達到預定可使用狀態的日期由2024年1月調整為2025年1月31日會計。具體內容詳見公司於2024年1月6日披露的《關於部分募投專案延期的公告》（公告編號：2024-007）。
公司於2024年9月23日召開第十屆董事會第七次會議、第十屆監事會第五次會議，審議透過了《關於部分募投專案增加實施主體、實施地點及調整投資構成明細暨部分募投專案延期的議案》，同意將募投專案“集採及區域檢測中心建設專案”“化學發光生產線建設專案（調整）”達到預定可使用狀態的日期由2025年1月31日調整為2026年6月30日會計。具體內容詳見公司於2025年9月24日披露的《關於部分募投專案增加實施主體、實施地點及調整投資構成明細暨部分募投專案延期的公告》（公告編號：2024-088）。
公司於2026年4月15日召開第十屆董事會第二十次會議決議，審議透過了《關於部分募投專案延期的議案》，同意將募投專案“集採及區域檢測中心建設專案”“化學發光生產線建設專案（調整）”達到預定可使用狀態的日期由2026年6月30日調整為2027年6月30日會計。具體內容詳見公司於2026年4月17日披露的《關於部分募投專案延期的公告》（公告編號：2026-019）。
（三）擬終止募投專案的終止原因
1、集採及區域檢測中心建設專案
（1）行業政策與市場基礎發生根本性變化
近年來，醫保支付改革和集中帶量採購等政策全面推行，深刻重塑了體外診斷行業格局，醫療機構在儀器配置、試劑及耗材採購上的決策更趨謹慎會計。儘管公司在“集採及區域檢測中心建設專案”立項時已進行充分論證，但上述變化已導致專案當初所依據的市場基礎發生根本性改變。“集採及區域檢測中心建設專案”原制定時的運營模式已難以適應當前市場環境，其經濟性與實施效率已不及預期；雖經多次延期，專案實施進度仍然緩慢。若繼續推進，將面臨投資回報週期拉長、資金使用效率降低等風險。
（2）控制資本性支出會計，聚焦高質量發展
“集採及區域檢測中心建設專案”涉及較多固定資產投資及長期資金佔用，在當前醫療機構回款週期延長、公司持續強化應收賬款管理與現金流健康的背景下，繼續大規模資本性支出將進一步加大財務壓力會計。同時，傳統集約化業務利潤率已大幅壓縮，原計劃的投入規模與當前市場收益預期明顯錯配。公司正加快推進內部資源整合、業務協同與精益管理，集中資源聚焦高質量發展，終止本專案更符合公司整體利益。
2、化學發光生產線建設專案（調整）
“化學發光生產線建設專案（調整）”是公司結合當時市場環境、行業發展趨勢及公司實際情況等因素制定的，雖然公司在專案立項時進行了充分的研究與論證，但近年來體外診斷行業形勢和市場環境發生了顯著變化，隨著體外診斷行業集採政策持續落地執行、DRG/DIP支付方式加速落地、檢驗結果互認範圍擴大及檢驗收費價格調整等政策全面推行，體外診斷相關產品需求增速放緩或需求下降，相關產品價格大幅下降會計。面對這一局面，公司以推進降本增效和精益生產管理為目標，已根據客戶需求變化動態最佳化了相關產品線的建設節奏與資源配置。目前，專案涉及的產品線產能規模已能滿足現階段的發展需求，繼續實施大規模建設投入將造成產能過剩與資源閒置，不利於資本性支出的高效使用，也與公司現階段聚焦優質產能、控制投資風險、提升整體運營效率的經營策略相悖。經審慎評估，終止該專案更符合公司利益和長遠發展。未來如有需要，公司將自籌現金進行建設。
（四）剩餘募集資金使用計劃及募集資金專戶登出
公司擬終止前述募投專案並將剩餘募集資金18,328.22萬元（截至2026年6月30日餘額，實際金額以資金轉出當日募集資金專戶餘額為準）永久補充流動資金會計。
前述募投專案終止及剩餘募集資金轉出後，對應募集資金專戶不再使用，公司將辦理賬戶登出手續會計。募集資金專戶登出後，相關募集資金專戶監管協議隨之終止。
四、本次終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金對公司的影響
公司本次終止部分募投專案將剩餘募集資金永久補充流動資金系根據市場環境變化、行業形勢、公司發展戰略規劃、募投專案實際情況等作出的審慎決定，符合《上市公司募集資金監管規則》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規範運作》等相關法律法規的要求，不存在損害公司及股東利益的情形，不會對公司的正常經營產生重大不利影響會計。
五、相關審議程式及意見
（一）審計委員會審議情況
公司於2026年8月3日召開了第十屆董事會審計委員會第十六次會議，審議透過了《關於終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金的議案》，公司本次終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金是公司結合募投專案實際情況及經營發展需要作出的審慎決定，不會對公司的正常生產經營造成重大不利影響，符合《上市公司募集資金監管規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主機板上市公司規範運作》等相關法律法規的要求，不存在損害公司及股東利益的情形會計。董事會審計委員會同意公司終止募投專案“集採及區域檢測中心建設專案”“化學發光生產線建設專案（調整）”，並將剩餘的募集資金永久補充流動資金。
（二）董事會審議情況
公司於2026年8月3日召開第十屆董事會第二十二次會議，審議透過了《關於終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金的議案》，同意公司終止募投專案“集採及區域檢測中心建設專案”“化學發光生產線建設專案（調整）”，並將剩餘募集資金永久補充流動資金會計。
（三）保薦機構的核查意見
經核查，保薦機構認為：公司本次終止部分募集資金投資專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金事項已履行了必要的決策程式，相關議案已經公司董事會審議透過，尚需提交至公司股東會審議後方可實施會計。本次終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金有利於提高公司資金的使用效率，可以滿足公司日常生產經營的資金需求，符合公司和股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形，相關程式符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一主機板上市公司規範運作》等相關規定。
綜上，保薦機構對公司終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金事項無異議會計。
六、備查檔案
1、第十屆董事會審計委員會第十六次會議決議會計；
2、第十屆董事會第二十二次會議決議會計；
3、中信證券股份有限公司關於上海科華生物工程股份有限公司終止部分募投專案並將剩餘募集資金永久補充流動資金的核查意見會計。
特此公告會計。
上海科華生物工程股份有限公司董事會
2026年8月4日
證券程式碼會計：002022 證券簡稱：科華生物 公告編號：2026-048
上海科華生物工程股份有限公司
關於召開2026年第一次臨時股東會的通知
本公司及董事會全體成員保證資訊披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏會計。
上海科華生物工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2026年8月3日召開第十屆董事會第二十二次會議會計，審議透過了《關於召開公司2026年第一次臨時股東會的議案》，現將本次股東會的有關事項通知如下：
一、召開會議的基本情況
1、股東會屆次會計：2026年第一次臨時股東會
2、股東會的召集人會計：公司董事會
3、本次股東會會議的召開符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東會規則》《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案以及《上海科華生物工程股份有限公司章程》的規定會計。
4、會議召開的日期和時間會計：
（1）現場會議時間會計：2026年8月19日（星期三）下午14:50
（2）網路投票時間會計：2026年8月19日
其中，透過深圳證券交易所交易系統進行網路投票的具體時間為2026年8月19日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；透過深圳證券交易所網際網路投票系統投票的具體時間為2026年8月19日9:15-15:00期間的任意時間會計。
5、會議的召開方式
本次股東會採用現場表決與網路投票相結合的方式召開會計。公司將同時透過深圳證券交易所交易系統和網際網路投票系統向公司股東提供網路形式的投票平臺，股權登記日登記在冊的股東可以在網路投票時間內透過上述系統行使表決權。同一表決權只能選擇現場或網路表決方式中的一種；同一表決權出現重複表決的以第一次投票結果為準。
6、會議的股權登記日會計：2026年8月13日（星期四）
7、出席物件會計：
（1）截至股權登記日2026年8月13日（星期四）下午深圳證券交易所交易結束後，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全體公司股東會計。上述股東均有權出席本次股東會，並可以書面形式委託代理人出席會議和進行表決，該股東代理人不必是公司股東；
（2）公司董事和高階管理人員會計；
（3）公司聘請的律師及其他相關人員會計。
8、會議地點：上海市徐彙區欽州北路1189號公司會議室會計。
二、會議審議事項
1、議案名稱及提案編碼表
2、上述議案已經公司第十屆董事會第二十二次會議審議，相關公告已披露於《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和巨潮資訊網（會計。
3、議案1.00、議案2.00、議案3.00需股東會以特別決議方式審議透過，即由出席股東會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上表決透過會計。
4、涉及關聯股東迴避表決的議案：議案1.00、議案2.00、議案3.00、議案4.00、議案5.00、議案6.00會計。
應迴避表決的關聯股東名稱：2026年限制性股票激勵計劃的激勵物件及其關聯方對議案1.00、議案2.00、議案3.00迴避表決；2026年員工持股計劃的參加物件及其關聯方對議案4.00、議案5.00、議案6.00迴避表決會計。上述審議事項的關聯股東不得代理公司其他股東進行表決。
5、上述議案將對中小投資者（指除公司董事、高階管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進行單獨計票並公開披露會計。
三、會議登記事項
1、自然人股東親自出席的，憑本人身份證或其他能夠表明身份的有效證件或證明辦理登記；代理他人出席會議的，憑本人有效身份證件和股東授權委託書辦理登記會計。
2、法人股東應由法定代表人或者法定代表人委託的代理人出席會議會計。法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營業執照影印件（加蓋公章）或其他能證明具有法定代表人資格的有效證明辦理登記；其他代理人出席的，憑本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委託書或該法人的有權決策機構作出的授權決議書、法人單位營業執照影印件（加蓋公章）辦理登記。
3、可憑以上有關證件採取信函、電子郵件或傳真方式登記，傳真或信函以抵達本公司的時間為準（不接受電話登記）會計。信函上請註明“股東會”字樣。
4、登記時間：2026年8月14日，上午9:00-11:30，下午13:30-16:30會計。
5、登記地點：上海市徐彙區欽州北路1189號上海科華生物工程股份有限公司董事會辦公室會計。
6、會議聯絡方式會計：
聯絡人會計：金紅英、陳興龍
電話會計：021-64954576
傳真會計：021-64851044
電子郵箱會計：kehua@skhb.com
7、現場會議與會人員食宿和交通費用自理會計。
四、參加網路投票的具體操作流程
本次股東會，股東可以透過深圳證券交易所交易系統和網際網路投票系統參加投票，參加網路投票時涉及具體操作需要說明的內容和格式詳見附件1會計。
五、備查檔案
1、第十屆董事會第二十二次會議決議會計。
特此公告會計。
上海科華生物工程股份有限公司董事會
2026年8月4日
附件 1會計：
參加網路投票的具體操作流程
一、網路投票的程式
1、普通股的投票程式碼與投票簡稱：投票程式碼為“362022”，投票簡稱為“科華投票”會計。
2、填報表決意見或選舉票數會計：
對於非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權會計。
3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見會計。股東對總議案與具體提案重複投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準， 其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、透過深圳證券交易所交易系統投票的程式
1、投票時間：2026年8月19日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00會計。
2、股東可以登入證券公司交易客戶端透過交易系統投票會計。
三、透過深圳證券交易所網際網路投票系統投票的程式
1、網際網路投票系統開始投票的時間為2026年8月19日上午9:15，結束時間為當日下午15:00會計。
2、股東透過網際網路投票系統進行網路投票，需按照《深圳證券交易所上市公司股東會網路投票實施細則》《深圳證券交易所網際網路投票業務股東身份認證操作說明》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”會計。具體的身份認證流程可登入網際網路投票系統（
3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登入（會計。
附件2會計：
上海科華生物工程股份有限公司
2026年第一次臨時股東會授權委託書
上海科華生物工程股份有限公司會計：
茲全權委託________________（先生/女士）代表本公司/本人出席於2026年8月19日召開的上海科華生物工程股份有限公司2026年第一次臨時股東會，並代表本公司/本人依照本授權委託書的指示對以下議案進行投票表決會計。本公司/本人對本次會議表決事項未作具體指示的，被委託人可代為行使表決權，其行使表決權的後果均由本公司/本人承擔。本授權委託書的有效期限自本授權委託書簽署之日起至該次股東會結束時止。
委託人單位名稱或姓名會計：_________________________
（委託人為法人的會計，應當加蓋單位印章）
委託人證券賬戶卡號會計：___________________________________
委託人證件號碼會計：_________________________________
委託人持股數量會計：_________________________________
受託人姓名會計：___________________________
受託人證件號碼會計：________________________
簽署日期會計：__________年_______月_______日
證券程式碼會計：002022 證券簡稱：科華生物 公告編號：2026-047
上海科華生物工程股份有限公司
關於擬續聘會計師事務所的公告
本公司及董事會全體成員保證資訊披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏會計。
上海科華生物工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2026年8月3日召開第十屆董事會審計委員會第十六次會議、第十屆董事會第二十二次會議，審議透過了《關於擬續聘會計師事務所的議案》，公司擬續聘容誠會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“容誠會計師事務所”）為公司2026年度審計機構，本議案尚需提交公司2026年第一次臨時股東會審議會計。本次續聘會計師事務所符合財政部、國務院國資委、證監會印發的《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》[財會（2023）4號]的規定。現將相關事宜公告如下：
一、擬續聘會計師事務所的基本情況
1、基本資訊
容誠會計師事務所由原華普天健會計師事務所（特殊普通合夥）更名而來，初始成立於1988年8月，2013年12月10日改製為特殊普通合夥企業，是國內最早獲准從事證券服務業務的會計師事務所之一，長期從事證券服務業務會計。註冊地址為北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26，首席合夥人劉維。
（1）人員資訊
截至2025年12月31日，容誠會計師事務所共有合夥人233人，共有註冊會計師1,507人，其中856人簽署過證券服務業務審計報告會計。
（2）業務規模
容誠會計師事務所經審計的2025年度收入總額為291,008.44萬元，其中審計業務收入263,719.56萬元，證券期貨業務收入139,069.64萬元會計。
容誠會計師事務所共承擔557家上市公司2025年年報審計業務，審計收費總額57,550.23萬元，客戶主要集中在製造業、資訊傳輸、軟體和資訊科技服務業、批發和零售業、建築業、科學研究和技術服務業、水利、環境和公共設施管理業等多個行業會計。其中，與公司同行業（製造業）的上市公司審計客戶家數為416家。
2、投資者保護能力
容誠會計師事務所已購買註冊會計師職業責任保險，職業保險累計賠償限額不低於2.5億元，職業保險購買符合相關規定會計。
近三年在執業中相關民事訴訟承擔民事責任的情況會計：
2023年9月21日，北京金融法院就樂視網資訊科技（北京）股份有限公司（以下簡稱“樂視網”）證券虛假陳述責任糾紛案[(2021)京74民初111號]作出判決，判決華普天健諮詢（北京）有限公司（以下簡稱“華普天健諮詢”）和容誠會計師事務所共同就2011年3月17日（含）之後曾買入過樂視網股票的原告投資者的損失，在1%範圍內與被告樂視網承擔連帶賠償責任會計。華普天健諮詢及容誠會計師事務所收到判決後已提起上訴，截至目前，本案尚在二審訴訟程式中。
2026年3月16日，福建省廈門市中級人民法院就紅相股份有限公司（以下簡稱“紅相股份”）證券虛假陳述責任糾紛案[（2025）閩02民初735號、（2025）閩02民初736號]作出一審判決，判決：原告（紅相股份投資者）主張損失中的合理部分，由紅相股份承擔全部賠償責任，容誠會計師事務所在25%範圍內承擔連帶賠償責任會計。容誠會計師事務所收到判決書後已提起上訴，截至目前，本案尚在二審訴訟程式中。
3、誠信記錄
容誠會計師事務所近三年（最近三個完整自然年度及當年）因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰2次、行政監管措施12次、自律監管措施13次、紀律處分5次、自律處分1次會計。
108名從業人員近三年（最近三個完整自然年度及當年）因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰5次（共3個專案）、行政監管措施20次、行業懲戒1次、紀律處分11次、自律監管措施10次、自律處分1次會計。
二、專案資訊
1、基本資訊
專案合夥人：李飛，2015年成為中國註冊會計師，2011年開始從事上市公司審計業務，2015年開始在容誠會計師事務所執業；2024年開始為公司提供審計服務；近三年簽署過強邦新材（001279.SZ）、龍旗科技（603341.SH）、近岸蛋白（688137.SH）等上市公司審計報告會計。
簽字註冊會計師：劉麗娟，2015年成為中國註冊會計師，2018年開始從事上市公司審計業務，2015年開始在容誠會計師事務所執業；2024年開始為公司提供審計服務；近三年簽署過正帆科技（688596.SH）、近岸蛋白（688137.SH）等上市公司審計報告會計。
簽字註冊會計師：周佳欣，2021年成為中國註冊會計師，2019年開始從事上市公司審計業務，2021年開始在容誠會計師事務所執業會計。2024年開始為公司提供審計服務。
專案質量控制複核人：歐維義，2007年成為中國註冊會計師，2012年開始從事上市公司審計業務，2013年開始在容誠會計師事務所執業；2024年開始為公司提供審計服務；近三年複核過天順風能（002531.SZ）、衛寧健康（300253.SZ）、澳華內鏡（688212.SH）等多家上市公司審計報告會計。
2、誠信記錄
專案合夥人李飛、簽字註冊會計師劉麗娟、簽字註冊會計師周佳欣、專案質量複核人歐維義近三年內未曾因執業行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施和自律監管措施、紀律處分會計。
3、獨立性
容誠會計師事務所及上述人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》和《中國註冊會計師獨立性準則第1號一一財務報表審計和審閱業務對獨立性的要求》的情形，未持有和買賣公司股票，也不存在影響其獨立性的其他經濟利益會計。
4、審計收費
審計收費定價原則：根據公司的業務規模、所處行業和會計處理複雜程度等多方面因素，並根據公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定最終的審計收費會計。
2026年度年報審計費用為140萬元（不含稅），2026年度內控審計費用為30萬元（不含稅），均較上期審計費用無變化會計。
二、擬續聘會計師事務所履行的程式
（一）審計委員會審議意見
公司於2026年8月3日召開第十屆董事會審計委員會第十六次會議，以3票同意，0票反對，0票棄權審議透過了《關於擬續聘會計師事務所的議案》會計。審計委員會對容誠會計師事務所的執業情況進行了充分的瞭解，在查閱容誠會計師事務所及相關人員的資格證照、有關資訊和誠信記錄等資料後，經審慎核查並進行專業判斷，認為容誠會計師事務所具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力,認可其獨立性、專業勝任能力和投資者保護能力,同意聘請容誠會計師事務所為公司2026年度審計機構。
（二）董事會對議案審議和表決情況
公司於2026年8月3日召開第十屆董事會第二十二次會議，以9票同意，0票反對，0票棄權審議透過了《關於擬續聘會計師事務所的議案》，同意續聘容誠會計師事務所為公司2026年度審計機構，並提請股東會授權公司管理層與容誠會計師事務所簽署相關協議會計。
（三）生效日期
本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司2026年第一次臨時股東會審議，並自公司股東會審議透過之日起生效會計。
三、備查檔案
1、第十屆董事會審計委員會第十六次會議決議會計；
2、第十屆董事會第二十二次會議決議會計；
3、擬聘任會計師事務所關於其基本情況的說明會計。
特此公告會計。
上海科華生物工程股份有限公司董事會
2026年8月4日
